ໃບຢັ້ງຢືນນັກວິຊາຊີບທຸລະກິດລັກຊັບ ປະເພດ ນາຍໜ້າຊື້-ຂາຍຫຼັກຊັບ ຕາມການສັ່ງຊື້ ຫຼື ສັ່ງຂາຍຂອງຜູ້ລົງທຶນ
Professional Securities Broker Certificate: Executing Buying and Selling in Accordance with Investor Orders
| ຂໍ້ມູນທີ່ໄດ້ຮັບຈາກຂະແໜງການທີ່ກ່ຽວຂ້ອງ | ||
|---|---|---|
| ປະເພດເອກະສານ | ໃບຢັ້ງຢືນ | |
| ວັນທີແກ້ໄຂຂໍ້ມູນລ່າສຸດ | 03.05.2024 | |
| ພາກສ່ວນຮັບຜິດຊອບ | ສໍານັກງານຄະນະກໍາມະການຄຸ້ມຄອງຫລັກຊັບ
(021 217770;) |
|
| LSIC | K - ການເຄື່ອນໄຫວດ້ານການເງິນ ແລະ ການປະກັນໄພ | |
| ຜູ້ທີ່ສາມາດຍື່ນຂໍເອກະສານ |
ພະນັກງານຂອງບໍລິສັດຫຼັກຊັບ ຫຼື ບໍລິສັັດບໍລິຫານກອງທຶນເພື່ອການລົງທຶນ ທີ່ສ້າງຕັ້ງຢູ່ ສປປ ລາວ ທີ່ໄດດ້ຮັບໃບຢັ້ງຢືນນັວິຊາຊີບທຸລະກິດຫຼັກຊັບຈາກ ສຳນັກງານຄະນະກຳມະການຄຸ້ມຄອງຫຼັກຊັບ. |
|
| ເງື່ອນໄຂໃນການຂໍເອກະສານ |
ຜູ້ທີ່ຂໍໃບຢັ້ງຢືນນັກວິຊາຊີບທຸລະກິດລັກຊັບຕ້ອງໄດ້ຮັບອະນຸຍາດຈາກສຳນັກງານ ຄຄຊ, ໄດ້ເຂົ້າຮຽນ ແລະ ສອບເສັງຜ່ານຫຼັກສູດນັກວິຊາຊີບທຸລະກິດລັກຊັບ ຕາມປະເພດທີ່ສະ ເໜີຂໍ, ເປັນພະນັກງານປະຈຳຢູ່ບໍລິສັດຫຼັກຊັບ ຫຼື ບໍລິສັັດບໍລິຫານກອງທຶນເພື່ອການລົງທຶນ ທີ່ສ້າງຕັ້ງຢູ່ ສປປ ລາວ, ບໍ່ຖືກດຳເນີນຄະດີ ຫຼື ຖືກສານຕັດສິນລົງໂທດທາງອາຍາ ກ່ຽວກັບການສໍ້ໂກງຊັບ, ຍັກຍອກຊັບ ຫຼື ກະທຳຜິດທາງການເງິນ ຢູ່ພາຍໃນ ແລະ ຕ່າງປະເທດ. |
|
| ຄໍາເຫັນເພີ່ມເຕີມ | ||
| ເອກະສານທີ່ຕ້ອງປະກອບສຳລັບການຍື່ນຂໍເອກະສານ - ຄັ້ງທໍາອິດ | ||||
|---|---|---|---|---|
| ຊື່ | ໝາຍເຫດ | |||
| ໃບຄຳຮ້ອງ | ແບບຟອມໃບຄຳຮ້ອງຕາມແບບພິມຂອງຄະນະກຳມະການຄຸ້ມຄອງຫຼັກຊັບ |
|||
| ຮູບ 3x4 | ຈຳນວນ 3 ໃບ |
|||
| ໃບແຈ້ງໂທດ | ໃບແຈ້ງໂທດຈາກອົງການທີ່ມີສິດອຳນາດກ່ຽວຂ້ອງພາຍໃນ ສປປ ລາວ ບໍ່ເກີນ 03 ເດືອນ |
|||
| ໃບຢັ້ງຢືນທີ່ຢູ່ | ໃບຢັ້ງຢືນທີ່ຢູ່ປັດຈຸບັນ |
|||
| ສຳເນົາບັດປະຈຳຕົວ | ||||
| ໃບຢັ້ງຢືນວຸດທິການສຶກສາ | ສຳເນົາໃບຢັ້ງຢືນການສອບເສັງຜ່ານຫຼັກສູດນັກວິຊາຊີບທຸລະກິດລັກຊັບ ຕາມປະເພດທີ່ສະເໜີຂໍເປັນນັກວິຊາຊີບທຸລະກິດຫຼັກຊັບ |
|||
| ໃບສັນຍາຈ້າງງານ | ສຳເນົາສັນຍາແຮງງານລະຫວ່າງພະນັກງານທີ່ຕ້ອງຂໍເປັນນັກວິຊາຊີບທຸລະກິດຫຼັກຊັບບໍລິສັດຫຼັກຊັບ ຫຼື ບໍລິສັດກອງທຶນເພື່ອການລົງທຶນ |
|||
| ເອກະສານທີ່ຕ້ອງປະກອບສຳລັບການຍື່ນຂໍເອກະສານ - ຕໍ່ອາຍຸ | ||||
|---|---|---|---|---|
| ຊື່ | ໝາຍເຫດ | |||
| ໝາຍເຫດ | ສຳລັບການຕໍ່ອາຍຸແມ່ນໃຫ້ປະຕິບັດຄືກັນກັບການປະກອບເອກະສານຂໍຄັ້ງທຳອິດ |
|||
| ຮູບແບບການຍື່ນເອກະສານ | ||
|---|---|---|
| ການຍື່ນເອກະສານ | ຢູ່ທີ່ຫ້ອງການເຈົ້າຫນ້າທີ່ | |
| ທີ່ຢູ່ຂອງພາກສ່ວນທີ່ຮັບຜິດຊອບ | ບ້ານ ໂພນສະອາດ, ເມືອງ ໄຊເສດຖາ, ນະຄອນຫຼວງວຽງຈັນ, ອີເມວ: lsco@lsc.gov.la | |
| ໄລຍະເວລາໃນການ ພິຈາລະນາຄຳຮ້ອງ (ວັນ) | 15 | ການພິຈາລະນາເອກະສານປະກອບການຂໍເປັນນັກວິຊາຊີບທຸລະກິດຫຼັກຊັບ ທັງພາຍໃນ ແລະ ຕ່າງປະທດ ພາຍໃນ 15 ວັນລັດຖະການ ນັບແຕ່ວັນໄດ້ຮັບເອກະສານຄົບຖ້ວນ ແລະ ຖືກຕ້ອງເປັນຕົ້ນໄປ. ໃນກໍລະນີປະຕິເສດ ກໍຕ້ອງແຈ້ງຕອບເປັນລາຍລັກອັກສອນ ພ້ອມດ້ວຍເຫດຜົນ. |
| ການຕໍ່ອາຍຸເອກະສານ | ||
|---|---|---|
| ເອກະສານມີກຳນົດອາຍຸ ຫຼື ບໍ່? | ມີ | |
| ໃບອະນຸຍາດມີອາຍຸການນຳໃຊ້ຈັກເດືອນ? | 24 | |
| ຂັ້ນຕອນ ແລະ ເງື່ອນໄຂສຳລັບການຕໍ່ອາຍຸເອກະສານ | ||
| ຄ່າທຳນຽມສຳລັບການຍື່ນຂໍເອກະສານ | ||||
|---|---|---|---|---|
| ມີຄ່າໃຊ້ຈ່າຍ ຫຼື ບໍ່ | ຄ່າບໍລິການ | ຄ່າທຳນຽມທາງວິຊາການ | ຄ່າໃບຄຳຮ້ອງ | ຄ່າໃຊ້ຈ່າຍທັງໝົດ |
| ມີ | 0.00 | 5000000.00 | 2000000.00 | 7000000.00 |
| ຄຳເຫັນ |
ອີງຕາມຕົກລົງວ່າດ້ວຍການຄຸ້ມຄອງນັກວິຊາຊີບທຸລະກິດຫຼັກຊັບ (ສະບັບປັບປຸງ) ເລກທີ 24/ຄຄຊ, ໝວດທີ 4, ມາດຕາ 21 (ປັບປຸງ) ຄ່າບໍລິການ, ຂໍ້ 1 ແລະ 2. |
|||
| ຄ່າທຳນຽມສຳລັບການຂໍຕໍ່ອາຍຸເອກະສານ | ||||
|---|---|---|---|---|
| ມີຄ່າຕໍ່ອາຍຸເອກະສານ ຫຼື ບໍ? | ຄ່າບໍລິການ | ຄ່າທຳນຽມທາງວິຊາການ | ຄ່າໃບຄຳຮ້ອງ | ຄ່າໃຊ້ຈ່າຍທັງໝົດ |
| ມີ | 0.00 | 3000000.00 | 0.00 | 3000000.00 |
| ຄຳເຫັນ |
ອີງຕາມຕົກລົງວ່າດ້ວຍການຄຸ້ມຄອງນັກວິຊາຊີບທຸລະກິດຫຼັກຊັບ (ສະບັບປັບປຸງ) ເລກທີ 24/ຄຄຊ, ໝວດທີ 4, ມາດຕາ 21 (ປັບປຸງ) ຄ່າບໍລິການ, ຂໍ້ 3. |
|||
